《國家保密局保密科研項目管理辦法》解讀

《辦法》修訂的背景

近年來，黨中央、國務院就深化科技體制機制改革作出了一系列重大決策部署，相繼印發了《關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》和《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》等文件，明確提出構建更加符合科研活動規律的科研管理機制，大力提升原始創新能力和關鍵領域核心技術攻關能力。

《國家保密局保密科研項目管理辦法（試行）》執行已近10年，亟須按照中央科技體制機制改革精神進行修訂。同時，為加強廉政風險防控，需要對制度進行優化設計，加強權力分割、制約和監督。

《辦法》修訂的原則

1.與中央政策銜接。認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署，實施創新驅動發展戰略，深化科技體制改革，激發科研人員的積極性、創造性，構建科學、規范、高效、誠信的科技評價體系和以信任為根本的科研管理體制，按照中央文件要求修訂《辦法》，落實科技體制改革各項舉措。

2.尊重科研規律。按照規律辦事，鼓勵創新、寬容失敗，尊重科研人員的首創精神、主觀能動性和勞動付出，給予充分信任。推行績效評價和信用管理機制，努力建立健全職責清晰、科學規范、監管有力的長效機制，減輕創新主體負擔，充分釋放創新活力。

3.緊密結合實際。把中央要求和保密工作實際緊密結合起來，在全面總結近年來保密科研項目管理經驗的基礎上，針對保密工作轉型升級要求，突出問題、需求、目標導向，重新進行制度設計，著力提高《辦法》的科學性、規范性和可操作性。

4.防范廉政風險。堅持政治中有業務、業務中有政治，把全面從嚴治黨、科學依規治廳要求落實到科研項目管理全過程，特別是針對容易發生廉政問題的重點環節，通過權力分割、相互制約、第三方評審等方式，有效防控廉政風險。

《辦法》修訂的主要內容

此次修訂是全面修訂。修訂后的《辦法》共8章69條，章數不變（刪除經費管理一章，經費管理辦法另行制定；增加項目申報一章），增加29條。此次修訂的主要內容如下。

1.明確項目分類。按照“實行科研項目績效分類評價”要求，《辦法》第四條和第五條分別從支持方向和重要性上對保密科研項目進行了分類。支持方向分軟科學研究、技術研發和成果轉化等3個方向，重要程度分重大項目、重點項目和一般項目3類。

2.規范項目承擔單位遴選方式。按照“對具有明確國家目標、技術路線清晰、組織程度較高、優勢承擔單位集中的重大科技項目，可采取定向擇優或定向委托等方式確定承擔單位”要求，《辦法》第七條規定：項目立項采取擇優委托、定向委托等方式遴選項目承擔單位，對涉及國家保密重大戰略等緊急部署或者特殊需要的項目，原則上采取定向委托方式立項。

3.調整項目研究期限。保密工作點多面廣，科研需求十分旺盛，除設置一些體量小、研究周期短的“急用先上”“短平快”項目外，對一些基礎性、系統性強的項目應給予長期支持。為解決科研連續性和系統性不足的問題，加快形成體系能力，《辦法》第八條規定：項目研究周期一般為一至兩年。需要持續性研究的項目，研究周期不超過五年。

4.規定項目經費資助方式。針對安全保密產品或保密技術裝備研制類項目采取后補助是一個有效做法。為充分發揮保密科研的導向作用，提高經費使用績效，《辦法》第九條規定：項目經費一般在項目立項后撥付啟動經費，按照項目執行進度撥付后續經費。采取后補助方式的項目立項后，由項目承擔單位先行墊付所需全部經費，項目通過驗收后再給予相應補助。

5.推行科研信用管理制度。為落實國家關于加強科研誠信建設的有關要求，進一步加強科研信用管理和對科研不端行為的處理，提高資源配置的公正性和有效性，從源頭上預防和遏制科研和學術腐敗，《辦法》第十條規定：項目實行信用管理制度，客觀記錄相關責任主體的信用狀況，信用狀況與后續資源配置緊密掛鉤。

6.增設國家保密局科技項目管理中心。為落實國家關于“政府各部門不再直接管理具體項目，充分發揮專家和專業機構在科技計劃（專項、基金等）具體項目管理中的作用”的改革精神，增設國家保密局科技項目管理中心，履行項目管理專業機構職責，《辦法》第十四條規定：國家保密局科技項目管理中心設在國家保密科技測評中心，在項目辦的指導下，負責項目管理事務性工作。

7.增加項目業務指導部門。保密科研項目需求來源于業務工作、目標服務于業務工作、成果應用于業務工作，為使項目更好地服務于保密工作創新發展和業務急需，每個項目均明確一個業務指導部門，由業務部門負責對項目進行跟蹤指導。《辦法》第十六條規定：國家保密局各部門各單位是項目業務指導部門，其主要職責是遴選凝練選題、審查項目申報書、參與項目立項評審、審核項目任務書、協調解決實施中的問題、負責項目開題、階段評估和驗收等關鍵節點的審核把關、組織開展項目成果轉化應用�！掇k法》第三十八條規定：業務指導部門應當將項目指導工作納入本部門年度工作計劃，指定專人負責與項目組溝通聯絡，至少每季度與項目組進行一次交流，對項目研究工作進行具體指導，幫助項目組協調解決問題。業務指導部門發現項目研究與實際需求不符時，應當及時向項目組提出調整意見。

8.明確項目申報渠道。為規范申報渠道，《辦法》第二十四條規定：各省（自治區、直轄市）保密局組織本行政區域內有關單位進行項目申報；中央和國家機關各部委、有關中央企業保密工作機構組織所屬單位進行項目申報；國家保密局各部門各單位組織相關單位進行項目申報；保密教育培訓基地組織各保密學院進行項目申報；中國保密協會組織其會員單位進行項目申報；國家信息安全保密技術創新產業聯盟組織其成員單位進行項目申報。

9.規定涉密項目申報單位條件。為吸引更多創新主體參與保密科研，不以申報單位是否具備相關涉密資質作為申報涉密項目的門檻條件�！掇k法》第二十五條第二款規定申報涉密項目的單位，還應當具備以下條件：保密組織健全，保密制度完善，有專門機構或者人員負責保密工作；用于項目研究的場所、設施、設備符合國家保密規定和標準；項目參與人員的保密審查、考核手續完備。

10.簡化檢查驗收程序。國家對于簡化檢查驗收程序提出明確要求，“針對關鍵節點實行‘里程碑’式管理，減少科研項目實施周期內的各類評估、檢查、抽查、審計等活動”，“由項目管理專業機構嚴格依據任務書在項目實施期末進行一次性綜合績效評價，不再分別開展單獨的財務驗收和技術驗收”。《辦法》修訂時將“中期檢查”修改為“階段評估”，并簡化評估程序，同時規定：除重大項目可先行組織財務驗收外，其他項目的財務驗收原則上與技術驗收合并進行。

11.賦予科研人員更大技術路線決策權。按照“賦予科研人員更大技術路線決策權”的改革要求，《辦法》第四十一條第二款規定：關鍵技術方案變更由承擔單位批準即可。

12.推行盡職免責和容錯機制。按照建立完善有利于創新的評價激勵制度要求，《辦法》第四十四條第二款規定：對終止的項目，實行盡職免責和容錯機制，區分創新探索失敗與騙取項目立項、研發過程合理消耗與編報虛假預算、能力不足與失職瀆職等界限。對于探索性強、風險性高的項目，原始記錄能夠證明且經專家評估認為已履行勤勉責任義務的，不影響信用和項目申報參與資格。

13.增加成果后評估要求。按照國家關于“目標導向類項目可在結束后2—3年內進行績效跟蹤評價，重點關注項目成果轉移轉化、應用推廣以及產生的經濟社會效益”要求，《辦法》第六十二條規定：項目通過驗收后2年內，項目辦組織對其成果應用狀況和效益進行綜合評價，承擔單位應當及時向項目管理中心報告項目成果轉移轉化情況，有關單位要如實客觀開具項目應用證明。成果后評估情況將被作為信用評級提升的重要依據。

（原載于《保密工作》雜志2019年第5期）